http://www.sydvr.com

[借资炒股]刚刚,B股集体崩了!背后“元凶”可能是这个:借用他人账户炒股,组团打新,都要进 “黑名单”?最高罚款50万

借父母配偶账户打新、随便弄个账户组炒股,对不起,以后这样的操作,都可能是“违法行为”。

据基金君了解,新《证券法》落地后,券商开始从严监控“出借或借用他人股票账号操作”的问题。

这也意味着,法律将对过去出借或借用他人股票账户进行操作的行为进行严格限制。同时,按照最新规定,违规出借或借用账户,最高处罚将高达50万,违法成本也会大大提高。

不过,在全面落实账户实名制的问题上,如何界定出借或借用账户行为,尤其是亲属借用账户行为;违法操作账户后,如何确定出借人的法律责任;以及代客理财、场外配资等场景下,账户出借人或借用人的各自责任,可能仍需进一步明确。

受新证券法关于个人帐号不得出借影响,受新证券法关于个人账户不得出借的影响以及长线资金撤离的担忧,二级市场B股上演了集体暴跌的。5月12日上午,B股指数跌近7%,超10只B股跌停,20只B股跌超9%以上。截至当天收盘,B股指数跌幅略有收窄,但仍超5%以上,当天成交额超3亿。


[借资炒股]刚刚,B股集体崩了!背后“元凶”可能是这个:借用他人账户炒股,组团打新,都要进 “黑名单”?最高罚款50万!影响千万股民

随意将股票账户借给别人

出借个人一样要被罚

新《证券法》落地后,账户实名制的落实要求越来越严格。

近期,不少券商开始从严监管“出借或借用他人股票账户操作”的问题。

据基金君采访了解,有头部券商营业部相关人士指出,近期会对个人账户下的监控进行严格管理,若同一设备出现多个账户交易情况,可能会重点关注并对账户持有人进行回访确认。如果没有及时获得反馈或者回访找不到真正账户持有人,将会对这类账户进行冻结。

“这也是配合最新监管要求,各家券商同步作出的一个调整。按照新《证券法》的要求,出借或借用账户的行为将被禁止,若券商营业部负责的客户账户管理不到位,最终监管部门也会追究中介机构的责任,因此这方面的要求也会严格。”

据了解,已有投资者反映,称接到券商统一发布的通知,“凡同一部手机,或者同一个电脑IP地址,不得登录两个以上不同身份账户交易。”若超出系统识别的规定,将会对账户进行预警,后续还会面临账户被冻结的情况。

上述营业部人士表示,目前仅限制个人开立的5个账户登录,若超出5个以上账户使用同一设备,同样会重点监控。

据悉,这类从严操作的指引,正是来自于新《证券法》对于账户出借或借用的情况作出的最新规定。

根据新《证券法》第58条及第195条规定:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。违反本法第五十八条的规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。

此前,2014版《证券法》对应的相关规定时,禁止法人非法利用他人账户或出借证券账户,违法规定,将责令改正、没收违法所得,并处以违法所得一倍以上或五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元,处以三万元以上三十万元以下的罚款。

从两个版本的条款规定看,禁止对象范围从法人延伸到了任何单位和个人;罚款数额也从最高三十万以下到最高五十万以下,违法成本大大提高。

难怪有券商人士表示:“监管和处罚力度都比以前更大了。”

拖拉机账户将被严格限制

组团炒股打新或进“黑名单”

有投资者可能会困惑:如果借用自己父母、配偶的账户,去炒股;或者借几个账户组团打新,增加打新中签率的普遍操作,难道也会被罚么?

目前来看,新《证券法》实施后,这种操作可能会存在一定的法律风险。

不过,上述营业部人士表示,由于落实账户实名制的从严管理刚刚开始,尤其针对借用亲属或朋友账户的,目前还没有明确处罚情况,暂时只是重点监控。若后续操作严格的话,不排除会要求客户临柜办理,签署一份亲属间账户使用及证券交易的授权书,厘清关系和责任。

也有业内人士指出,新《证券法》最新规定以及券商从严管理,已经给投资者发出强烈信号:夫妻、父母和子女或者朋友之间,以后还是不要随意借用账户。稍不注意,可能还会面临罚款数十万元的情况,得不偿失。

郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。